本條款規範本公司提供的美國零碎股票交易服務。本條款為客戶協議書的補充條款，應與本協議條款及任何其他適用於本公司提供的服務的條款和條件一起閱讀。本公司可能會不時修訂該等條款和條件。本條款為構成本協議不可分割的一部分。
美國零碎股票交易服務是本公司根據客戶協議向您提供的附加服務。這些條款應構成客戶協議的一部分。這些附加條款中未定義的所有大寫術語應與客戶協議中的含義相同。如果客戶協議與這些條款的規定之間存在任何衝突或不一致，則在此類衝突或不一致的情況下，應以這些美國碎股交易服務附加條款的規定為準。
1. 定義和解釋
1.1. 在本條款中，除非上下文另有所指，下列表述應具有如下含義：
"SEC"指美國證券交易委員會；
"美國零碎股票"指在美國的證券交易所或市場交易或上市的股票的零碎部分（而非整股）；以及
"美國零碎股票交易服務"指本公司提供的與美國零碎股票交易相關的服務。
2. 適用法規
2.1. 適用規則和法規：本公司代表客戶作出的所有美國零碎股票交易指示均應遵守，且客戶應受下列約束：
a) 本客戶協議；
b) 在任何時間生效及不時更新的公司條例、規章、程序和政策；
c) SEC 的規則、結算規則和常規、慣例、裁定和程序；及
d) 所有其他適用法規。
2.2. 衝突：如果本客戶協議的任何規定與本條款第2.1條第（b）（c）（d）段中包含的任何內容有任何衝突或不一致，本公司可按其絕對酌情權，採取或拒絕採取任何行動，或要求客戶採取或不採取任何行動以確保其遵守該等規定。
3. 美國零碎股票交易服務範圍
3.1. 對於某些市場中的某些股票，公司按其絕對酌情權決定接受並執行買入或賣出部分該等股票的交易訂單。
4. 能力
4.1. 關於在美國的證券交易所或市場交易或上市的股票的指示，將繼續由本公司以代理人身份處理，但對於零碎部分，本公司的執行經紀商一般將作為對手方，並作為主事人或無風險主事人執行該部分交易。
4.2. 客戶將是其帳戶中美國零碎股票的實益擁有人，客戶擁有的所有美國零碎股票將在本公司帳簿和記錄中以與整數股票相同的方式和範圍進行隔離。
5. 合資格零碎證券及可用訂單類型
5.1. 本公司僅就有限數量的證券（"合資格零碎股票"）提供美國零碎股票交易服務。
5.2. 本公司可不時按其完全酌情權決定調整合資格零碎股票清單且不會通知客戶。當某一股票由合資格零售股票清單移除時，客戶將能夠賣出該股票，但不能再買入該股票。本公司可按其完全酌情權决定儘快關閉现有不再屬於合格零碎股票名單的股票。
5.3. 若客戶指示購買的股票不是合資格零碎股票，則零碎部分可能無法執行。
5.4. 本公司僅接受美國零碎股票的某些類型的交易指令（如市價訂單、限價訂單等）。
6. 不可提取及不可轉讓
6.1. 美國零碎股票不可從另一經紀商或託管人處提取，也不可轉讓至另一經紀商或託管人。然而，客戶可將同一證券的任何美國零碎股票合併為一股完整的股票，但有關證券須為合資格零碎證券。
6.2. 若客戶希望將其帳戶中持有的美國股票轉讓至另一經紀商或託管人，則相應的美國零碎股票需要在轉讓前清算，暨有可能會產生稅務後果，並會產生費用及收費，之後客戶可以轉讓剩餘的整股。
7. 美國零碎股票的股東權利
7.1. 投票權和收取股息的權利：
7.1.1. 客戶對其帳戶中持有的任何美國零碎股份沒有投票權，也無法就美國零碎股份與此類股份相關的任何公司行動（包括但不限於任何要約收購或供股）進行自願選舉，本公司不能向客戶提供任何持有少於一股股份的任何其他股東文件。
7.1.2. 客戶可收到股息支付，或在某些情況下與股票股息有關的股息支付（可以股息股份或與股息股份相當的價值支付），並且可參與任何股票分割、合併或其他強制性公司行動。
7.1.2.1. 一旦上市公司派發股息（無論是現金還是股票形式），本公司將就客戶的美國零碎股票安排按比例向客戶派發股息。
7.1.2.2. 本公司全權負責釐定應向客戶按比例派發之股息金額，倘有任何爭議，客戶不得向本公司或派發股息之上市公司提出任何申訴。客戶同意，在沒有明顯錯誤的情況下，本公司根據本公司於上市公司除息日的記錄而釐定按比例應付客戶的股息，應為最終決定。
7.1.2.3. 股息的支付將受制於本公司按其完全酌情權決定的最低金額。如果應向客戶按比例派發之股息金額小於前述標準，客戶將可能無法受到該等股息。
8. 取整及其他限制
8.1. 所有零碎持股均向下取整至小數點後四位，而客戶的現金餘額則向下取整至小數點後兩位。取整可能會影響客戶將出售收益、現金股息、股票股息和股票拆細記入貸方的能力。
8.2. 針對買入訂單，購入的美國零碎股票的最小數量以及購入股份的最低價值概以本公司在其網站或平台公佈的條件和限制為準。
8.3. 美國零碎股票的交易時間為美國東部時間概以本公司在其網站上不時公佈的時間為準。
8.4. 美國零碎股票訂單只在下達訂單當日有效。
8.5. 美國零碎股票不得出於賣空的目的被借出。本公司其他任何有關股票賣空的安排或計劃均不適用於美國零碎股票。
8.6. 客戶不能夠修改美國零碎股票訂單之數量。整數股票之訂單不可轉換為美國零碎股票訂單。
8.7. 本公司有絕對酌情權就美國零碎股票添加或移除任何條件或限制。如有任何不一致，概以本公司在其網站或平台公佈的條件和限制為準。
8.8. 本公司可按其絕對酌情權拒絕客戶就美國零碎股票的任何指示或訂單，且不對因該等拒絕所造成的損失對客戶負責。
9. 風險披露及確認
擁有零碎股份面臨與擁有全部股份相同的風險，包括但不限於市場風險以及與每個單獨證券相關的特定風險。美國零碎股票交易服務具有獨特的風險和某些限制，客戶在使用前應瞭解該些風險和限制。
9.1. 賣出指令可使用零碎股票數量（如1.543股）輸入。買入指令可以使用零碎數量或美元價值（如150.00美元）。股票數量可精確到小數點後四位（如0.0001）。美元值訂單將轉換為股票數量執行，同樣，轉換到小數點後四位。在任何情況下，將美元訂單轉換為股票數量時，股票數量都將向下取整。
9.2. 由於各種原因，包括但不限於本轉換慣例，已執行的美元價值指令的實際金額可能與要求的金額不同。由於股票在市場上的價格波動和/或本公司收取的費用和佣金，執行的購買證券美元價值指令的實際金額也可能低於或高於要求的金額。
9.3. 所有持有的零碎股份均向下取至小數點後四位，零碎股份的價值和任何為零碎股份支付的股息均向下取至最接近的金額。由於這種向下取小數點的原因，客戶應該明白，這可能會影響他們獲得股利和股票分割的能力。
9.4. 本公司的美國零碎股票交易服務功能僅支援某些類型的訂單和證券。因此，與客戶買賣傳統的整股數量相比，零碎股票交易功能訂單類型受到更多限制。
9.5. 本公司的清算公司將根據適用法律、規則和規章規定的義務，對所有交由其處理和執行的指令尋求最佳執行，即以當時的“全國最佳出價和報價”價格、客戶在限價指令中指定的限價或整股的最新成交價（視情況而定）執行指令。因此，在某些情況下，美國零碎股票的最終執行價格可能與整股股票的報價不同。
9.6. 不足一股的銷售可能不符合"價格改進"的條件。此外，由於在某些情況下，對訂單中的美國零碎股票部分的價格改進將影響訂單的執行價格而不是份額數量，在這些情況下，對美元價值訂單的價格改進的效果將是增加或減少訂單的價值，而不是所要求的價值。
9.7. 在大量交易和/或價格大幅波動期間，客戶的指令可能會延遲執行，美國零碎股票交易服務可能無法提供。在證券停止交易的情況下，該證券（包括其零碎部分）的所有交易可能會停止，直至恢復交易。
9.8. 電子交易系統中顯示的股票價格是整股而非零碎股票的價格。您承認並瞭解碎股市場的流動性明顯低於整股市場，且碎股訂單的執行價格可能與公司電子交易中顯示的現行股票價格有重大差異系統。
9.9. 透過參與美國碎股交易服務，您必須承認並了解此類交易的獨特風險和限制，包括但不限於上述風險和限制，並接受並同意本公司不承擔以下責任：為您的帳戶執行、處理、購買及出售零碎股份。
10. 客戶擁有權
客戶擁有分配到其帳戶的所有碎股股份權益。在進行任何證券交易（包括零碎股份交易）之前，您應該諮詢您自己的稅務、法律和會計顧問。本公司不提供稅務、法律或會計建議。
11. 雜項條文
中英文本如有歧義，概以英文本為準。